各區(qū)縣、西咸新區(qū)、各開發(fā)區(qū)發(fā)改部門，各相關(guān)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范西安市工程研究中心的建設(shè)和管理，推動(dòng)工程研究中心質(zhì)效提升，我委制定了《西安市工程研究中心評(píng)價(jià)辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
西安市工程研究中心評(píng)價(jià)辦法
第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范西安市工程研究中心的建設(shè)和管理，推動(dòng)工程研究中心質(zhì)效提升，參照《國(guó)家工程研究中心評(píng)價(jià)工作指南》（發(fā)改辦高技〔2021〕165號(hào)）、《陜西省工程研究中心管理辦法》（陜發(fā)改高技〔2022〕1862號(hào)），結(jié)合西安市實(shí)際，制定本評(píng)價(jià)辦法。
第二條已認(rèn)定的西安市工程研究中心都應(yīng)參加評(píng)價(jià)，并按照評(píng)價(jià)辦法要求編制評(píng)價(jià)材料。
第三條工程研究中心評(píng)價(jià)的主要依據(jù)為《西安市工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》，可根據(jù)國(guó)家、省、市工作重點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
第四條評(píng)價(jià)材料包括：《西安市工程研究中心工作總結(jié)》和《西安市工程研究中心數(shù)據(jù)填報(bào)表》及其相關(guān)附件和證明材料。將以此作為評(píng)價(jià)工程研究中心的主要依據(jù)。
第五條市發(fā)改委統(tǒng)籌工程研究中心評(píng)價(jià)整體工作，負(fù)責(zé)組織和委托第三方機(jī)構(gòu)開展市級(jí)工程研究中心的評(píng)價(jià)活動(dòng)，根據(jù)評(píng)價(jià)實(shí)際情況，綜合采用專家評(píng)審會(huì)評(píng)審、實(shí)地考察等方式進(jìn)行。
第六條工程研究中心評(píng)價(jià)程序：
（一）發(fā)布通知。市發(fā)改委按照年度工作安排，發(fā)布開展市級(jí)工程研究中心評(píng)價(jià)的通知，明確評(píng)價(jià)的范圍、內(nèi)容、上報(bào)資料和時(shí)限等。
（二）填報(bào)資料。各區(qū)縣、西咸新區(qū)、各開發(fā)區(qū)發(fā)改部門作為主管部門按照通知要求，組織區(qū)域內(nèi)市級(jí)工程研究中心認(rèn)真編制評(píng)價(jià)材料，對(duì)評(píng)價(jià)材料完整性、真實(shí)性進(jìn)行初步審核，將評(píng)價(jià)材料及審核意見以正式文件報(bào)送市發(fā)改委。
（三）資料復(fù)審。市發(fā)改委組織對(duì)報(bào)送材料和相關(guān)情況進(jìn)行核查，采集相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)行梳理分析，形成評(píng)審依據(jù)。
（四）組織評(píng)審。市發(fā)改委委托第三方機(jī)構(gòu)制定具體評(píng)審方案，主要依據(jù)《西安市工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》進(jìn)行評(píng)審，通過計(jì)算、分析得出評(píng)價(jià)分?jǐn)?shù)，形成評(píng)審意見。
（五）實(shí)地考察。根據(jù)評(píng)審意見，市發(fā)改委擇優(yōu)進(jìn)行實(shí)地考察，通過現(xiàn)場(chǎng)問詢、核查等方式，進(jìn)一步核實(shí)相關(guān)情況，形成考察意見。實(shí)地考察存在問題的取消評(píng)優(yōu)資格，并視情節(jié)輕重進(jìn)行相應(yīng)處理。
（六）評(píng)價(jià)公示。市發(fā)改委根據(jù)評(píng)審意見和實(shí)地考察意見綜合研判，確定評(píng)價(jià)結(jié)果，進(jìn)行為期5個(gè)工作日的社會(huì)公示。
（七）公布結(jié)果。公示結(jié)束后，由市發(fā)改委印發(fā)文件公布評(píng)價(jià)結(jié)果。
第七條市級(jí)工程研究中心評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格。
（一）市級(jí)工程研究中心評(píng)價(jià)得分85分（含85分）及以上為優(yōu)秀。
（二）評(píng)價(jià)得分75分（含75分）至85分之間為良好。
（三）評(píng)價(jià)得分60分（含60分）至75分之間為合格。
（四）評(píng)價(jià)得分在60分以下為不合格。
（五）有以下情況之一直接評(píng)價(jià)為不合格：
1.無不可抗拒因素，不參加評(píng)價(jià)工作的
2.在評(píng)價(jià)中弄虛作假，提供虛假材料和數(shù)據(jù)的；
3.有嚴(yán)重違規(guī)、違法、失信、質(zhì)量安全責(zé)任事故等行為的。
第八條對(duì)評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的市級(jí)工程研究中心，按照市級(jí)有關(guān)政策給予支持，并優(yōu)先推薦申報(bào)省級(jí)和國(guó)家級(jí)工程研究中心。對(duì)評(píng)價(jià)為不合格的市級(jí)工程研究中心，取消其西安市工程研究中心資格。
第九條本評(píng)價(jià)辦法自發(fā)布之日起實(shí)施，由西安市發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
附件：
1.西安市工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
2.《西安市工程研究中心工作總結(jié)》編寫提綱
3.西安市工程研究中心數(shù)據(jù)填報(bào)表
附件1
西安市工程研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
一、評(píng)價(jià)指標(biāo)
二、指標(biāo)說明
1.體制與機(jī)制——指工程研究中心現(xiàn)行治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行管理機(jī)制、人才激勵(lì)機(jī)制、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制和合作交流機(jī)制；主要根據(jù)工程研究中心提供的工作總結(jié)和行業(yè)評(píng)價(jià)判定。
2.規(guī)劃與目標(biāo)——指工程研究中心制定的近、中、遠(yuǎn)期規(guī)劃，根據(jù)工程研究中心工作總結(jié)判定其規(guī)劃制定的是否完備和具體；研究方向指工程研究中心制定的發(fā)展目標(biāo)和研究方向，根據(jù)工程研究中心工作總結(jié)判定其研究方向是否正確和可行。
附件2
《西安市工程研究中心工作總結(jié)》編寫提綱
一、工程研究中心發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)的完成情況
（一）工程研究中心發(fā)展規(guī)劃、研發(fā)計(jì)劃的制定與實(shí)施情況
（二）工程研究中心發(fā)展目標(biāo)的完成情況
二、工程研究中心的建設(shè)運(yùn)行管理情況
（一）工程研究中心基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備建設(shè)狀況和投資情況
（二）工程研究中心人員和技術(shù)隊(duì)伍建設(shè)情況
（三）工程研究中心運(yùn)行管理機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)制改革探索情況
（四）工程研究中心創(chuàng)新合作、開放交流、人才吸引和激勵(lì)機(jī)制
三、工程研究中心的工作開展情況
（一）服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況
（二）突破關(guān)鍵技術(shù)和核心裝備制約情況，承擔(dān)研發(fā)、試驗(yàn)及成果工程化的任務(wù)和完成情況
（三）獲得的國(guó)家、省部級(jí)技術(shù)創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)以及重要社會(huì)科技獎(jiǎng)項(xiàng)情況（對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系加分內(nèi)容）
（四）研究成果、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用以及成果轉(zhuǎn)化情況
（五）開展離岸孵化、飛地轉(zhuǎn)化等情況
（六）國(guó)內(nèi)外技術(shù)交流及人員培訓(xùn)情況
（七）融入秦創(chuàng)原創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)平臺(tái)建設(shè)相關(guān)情況、工作措施、成效以及典型案例
四、工程研究中心的經(jīng)營(yíng)和效益
（一）工程研究中心資金投入和支出情況
（二）工程研究中心總收入、技術(shù)收入、產(chǎn)品收入以及其它收入情況和利稅情況
五、工程研究中心主要貢獻(xiàn)的典型案例
選擇2-3項(xiàng)代表性成果進(jìn)行論述，可以融入人才、標(biāo)準(zhǔn)、專利、經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)輻射模式和過程等要素，取得的成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)效益、對(duì)行業(yè)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)能力提升作用等內(nèi)容（可附圖表和數(shù)據(jù)資料）
六、思路及建議
（一）發(fā)展中存在主要問題及未來3年發(fā)展思路
（二）對(duì)加強(qiáng)工程研究中心建設(shè)和管理的建議
附件3
西安市工程研究中心數(shù)據(jù)填報(bào)表
一、基本信息填寫說明
1.工程研究中心名稱。對(duì)于以法人實(shí)體運(yùn)行的工程研究中心，需在此表上加蓋公章；對(duì)于以非法人實(shí)體運(yùn)行的工程研究中心，需加蓋依托單位公章。
2.評(píng)價(jià)期。原則上評(píng)價(jià)期是按工程研究中心2年運(yùn)行期計(jì)算，具體起始日期和截止日期，由西安市發(fā)展改革委發(fā)布通知確定。
3.行業(yè)領(lǐng)域。“行業(yè)領(lǐng)域”對(duì)照《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》中的“大類”填寫（類別名稱）。
二、指標(biāo)解釋及填寫說明
1.工程研究中心指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)范圍。工程研究中心數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)范圍為該工程研究中心承擔(dān)單位所屬人員開展的、與工程研究中心目標(biāo)定位相關(guān)的工作。工程研究中心增加或減少所屬人員時(shí)，需按其章程履行相關(guān)手續(xù)，無手續(xù)或手續(xù)不齊全人員，不得計(jì)為該工程研究中心所屬人員。不得將無關(guān)人員或無關(guān)工作納入統(tǒng)計(jì)范圍。
2.科技經(jīng)費(fèi)籌集。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心來自于政府資金、自有資金、金融機(jī)構(gòu)貸款和其他渠道用于科研項(xiàng)目的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)總額。
3.研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心為實(shí)施基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)而實(shí)際發(fā)生的全部經(jīng)費(fèi)支出，包括工程研究中心內(nèi)部的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出，當(dāng)年為建造和購(gòu)置與研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的固定資產(chǎn)花費(fèi)的實(shí)際支出和委托外單位開展研發(fā)的經(jīng)費(fèi)支出。不包括生產(chǎn)性活動(dòng)支出、歸還貸款支出。
4.工程研究中心儀器和設(shè)備原值。評(píng)價(jià)期末，工程研究中心擁有的用于研發(fā)的固定資產(chǎn)中儀器和設(shè)備原價(jià)。其中，設(shè)備包括用于研發(fā)活動(dòng)的各類機(jī)器和設(shè)備、試驗(yàn)測(cè)量?jī)x器、運(yùn)輸工具、工裝工具等。
5.獨(dú)立辦公建筑面積。評(píng)價(jià)期末，工程研究中心實(shí)際占用的場(chǎng)地面積，以及與相關(guān)單位以合同方式確立的可自主支配的場(chǎng)地面積之和。主要包括工程研究中心用于研發(fā)、中試、辦公等用途的自有產(chǎn)權(quán)或使用權(quán)（含租賃）的建筑面積。應(yīng)為相對(duì)獨(dú)立的整個(gè)場(chǎng)所面積，不能為按照人員數(shù)核算的標(biāo)稱面積。
6.研究與試驗(yàn)發(fā)展人員。評(píng)價(jià)期末，工程研究中心中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的人員，以及與上述三類研發(fā)活動(dòng)相關(guān)的管理人員和直接服務(wù)人員，即直接為研發(fā)活動(dòng)提供資料文獻(xiàn)、材料供應(yīng)、設(shè)備維護(hù)等服務(wù)的人員。不包括為研發(fā)活動(dòng)提供間接服務(wù)的人員，如餐飲服務(wù)、安保人員等。
7.高級(jí)專家。評(píng)價(jià)期內(nèi)，在工程研究中心工作的副高級(jí)以上職稱專家，以及獲得國(guó)家、省、部和計(jì)劃單列市等政府部門認(rèn)定的有突出貢獻(xiàn)的專家或者享受國(guó)家、省、部和計(jì)劃單列市專項(xiàng)津貼的專家。
8.博士人數(shù)。評(píng)價(jià)期末，全職在工程研究中心工作、獲得博士學(xué)位的人員數(shù)。在站博士后可以作為博士進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
9.來工程研究中心從事研發(fā)工作的外部專家。評(píng)價(jià)期內(nèi)，來工程研究中心從事研究開發(fā)工作的具有較高研發(fā)能力的海內(nèi)外專家累計(jì)人月（一般應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱）。
10.在研科技項(xiàng)目總數(shù)。指工程研究中心在評(píng)價(jià)期內(nèi)立項(xiàng)、持續(xù)開展或結(jié)題驗(yàn)收的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)。主要包括新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新工藝開發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新服務(wù)開發(fā)項(xiàng)目數(shù)與基礎(chǔ)研究項(xiàng)目數(shù)之和。不包括委托外單位進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目數(shù)。
11.參加制定的國(guó)際、國(guó)內(nèi)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心參加制定，目前仍有效執(zhí)行的國(guó)際、國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)量。
12.通過國(guó)家（國(guó)際組織）認(rèn)證的實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)。評(píng)價(jià)期末，工程研究中心作為項(xiàng)目單位建設(shè)的（或工程研究中心依托單位作為項(xiàng)目單位建設(shè)的、由工程研究中心實(shí)際負(fù)責(zé)運(yùn)行的），通過國(guó)家有關(guān)部門和國(guó)際組織認(rèn)證認(rèn)可且仍在有效期內(nèi)的實(shí)驗(yàn)室、檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)數(shù)。主要包括經(jīng)中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）、國(guó)際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可組織（ILAC）認(rèn)可的相關(guān)實(shí)驗(yàn)室和檢測(cè)機(jī)構(gòu)。
13.對(duì)行業(yè)直接經(jīng)濟(jì)效益。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心由于新技術(shù)、新成果、新工藝的采納和新產(chǎn)品的生產(chǎn)對(duì)行業(yè)產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)效益。
14.培養(yǎng)和提供行業(yè)人才數(shù)量。評(píng)價(jià)期內(nèi)，培養(yǎng)和提供給行業(yè)關(guān)鍵的、重要的技術(shù)人才數(shù)量。
15.技術(shù)性收入。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心通過研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)取得的收入總和，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入（指工程研究中心技術(shù)創(chuàng)新成果通過技術(shù)貿(mào)易、技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲得的收入）、技術(shù)服務(wù)收入（指工程研究中心利用自有資源為外部用戶提供技術(shù)資料、技術(shù)咨詢與市場(chǎng)評(píng)估、工程技術(shù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)處理、測(cè)試分析及其他類型的服務(wù)所獲得的收入）和接受委托研究開發(fā)收入（指工程研究中心承擔(dān)社會(huì)各方面委托研究開發(fā)、中間試驗(yàn)及新產(chǎn)品開發(fā)所獲得的收入）。
16.專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入。評(píng)價(jià)期內(nèi)，工程研究中心向外單位轉(zhuǎn)讓專利所有權(quán)或允許專利技術(shù)由被許可單位使用而獲得的收入。包括當(dāng)年從被轉(zhuǎn)讓方或被許可方獲得的一次性付款和分期付款收入，以及利潤(rùn)分成、股息收入等。
17.其它相關(guān)指標(biāo)——指根據(jù)不同行業(yè)特點(diǎn)，工程研究中心可提供除上述指標(biāo)之外的其它反映工程研究中心運(yùn)行情況的相關(guān)指標(biāo)。
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